New rules for household and similar electrical appliances compulsory certification interpretation

摘要：家用及類似用途設(shè)備強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施新規(guī)則將于2010年5月1日開(kāi)始實(shí)施，為了使該實(shí)施規(guī)則的使用各方能更好的理解、執(zhí)行該細(xì)則，筆者結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)細(xì)則的變化及新的要求做了全面的解讀。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)制性認(rèn)證 實(shí)施規(guī)則 家用及類似用途設(shè)備 關(guān)鍵零部件 單元?jiǎng)澐?/SPAN> 監(jiān)督抽樣檢測(cè)

作者：中國(guó)賽寶實(shí)驗(yàn)室--吳潔

引言

2008年的金融危機(jī)給全世界的制造業(yè)一記猛喝，出口企業(yè)的步步維艱至今仍歷歷在目。回首2009，正是這次世界性的危機(jī)給中國(guó)的家電企業(yè)帶來(lái)了商機(jī)，出口大幅度萎縮帶來(lái)了內(nèi)銷的繁榮。為了進(jìn)一步規(guī)范強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)，確保認(rèn)證實(shí)施各環(huán)節(jié)的有效性和一致性，為了簡(jiǎn)化認(rèn)證流程、降低認(rèn)證費(fèi)用、便利企業(yè)執(zhí)行，2010年1月5日，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委(CNCA)公告新版家用及類似用途設(shè)備強(qiáng)制性認(rèn)證（CCC）認(rèn)證實(shí)施規(guī)則CNCA-01C-016: 2010。根據(jù)公告，新版實(shí)施規(guī)則于2010年5月1日實(shí)施，并替代舊版實(shí)施規(guī)則CNCA-01C-016: 2007。

新版實(shí)施規(guī)則與2007版實(shí)施規(guī)則的主要差異

該實(shí)施規(guī)則實(shí)施之日起新申請(qǐng)認(rèn)證的家用和類似用途設(shè)備，須按照該新規(guī)則要求執(zhí)行；對(duì)于已按照CNCA-01C-016:2007規(guī)則獲得認(rèn)證證書的家用和類似用途設(shè)備，自該實(shí)施規(guī)則發(fā)布之日起，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合年度監(jiān)督檢查進(jìn)行轉(zhuǎn)換,該實(shí)施規(guī)則與CNCA-01C-016:2007的主要差異如下：

(一)依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》國(guó)家質(zhì)檢總局第117號(hào)令等法律法規(guī)所進(jìn)行的調(diào)整和修訂。

1、明確了認(rèn)證證書的5年有效期及有效期屆滿時(shí)的要求。認(rèn)證證書有效期屆滿，需要延續(xù)使用的，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期屆滿前90天內(nèi)申請(qǐng)辦理。

2、與相關(guān)法規(guī)和認(rèn)證規(guī)則銜接，統(tǒng)一了認(rèn)證證書的注銷、暫停、撤銷規(guī)定要求。明確認(rèn)證證書的注銷、暫停、撤銷依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實(shí)施規(guī)則》及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 (二)單元?jiǎng)澐值暮侠砘?SPAN lang=EN-US>

1、對(duì)產(chǎn)品電磁兼容性能有影響的零部件不再作為單元?jiǎng)澐值囊罁?jù)，提高了單元?jiǎng)澐值目刹僮餍浴?SPAN lang=EN-US>

2、單元?jiǎng)澐指雍侠恚诳刂普J(rèn)證有效性的前提下，適當(dāng)放寬了單元?jiǎng)澐衷瓌t。

例如電動(dòng)機(jī)-壓縮機(jī)類：2007版按型式、結(jié)構(gòu)、規(guī)格劃分申請(qǐng)單元，2010版按型式、應(yīng)用類型、電機(jī)的技術(shù)參數(shù)等劃分申請(qǐng)單元。

(三)關(guān)鍵零部件的分類管理及對(duì)企業(yè)認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人相關(guān)要求的明確。

1、對(duì)關(guān)鍵零部件變更采取A、B類分類管理。將約60%的安全關(guān)鍵元器件及約40%的電磁兼容關(guān)鍵元器件納入簡(jiǎn)化流程管理。

A類元器件：關(guān)鍵元器件變更時(shí)，整機(jī)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求必須經(jīng)過(guò)整機(jī)或關(guān)鍵元器件標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)項(xiàng)目所規(guī)定的試驗(yàn)確認(rèn)。 A類元器件的變更應(yīng)經(jīng)過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

B類元器件：關(guān)鍵元器件變更時(shí)，在滿足簡(jiǎn)化流程的前提下，整機(jī)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求僅需通過(guò)資料確認(rèn)/技術(shù)判斷。B類元器件的變更可適用簡(jiǎn)化流程。簡(jiǎn)化流程是指變更關(guān)鍵元器件時(shí)，僅需向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)備的流程。

適用簡(jiǎn)化流程條件為：

1 變更的關(guān)鍵元器件屬于B類元器件；

2 列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄/國(guó)家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的可為整機(jī)強(qiáng)制性認(rèn)證承認(rèn)認(rèn)證結(jié)果的自愿性認(rèn)證目錄的B類元器件，應(yīng)獲得有效的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書/國(guó)家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的可為整機(jī)強(qiáng)制性認(rèn)證承認(rèn)認(rèn)證結(jié)果的自愿性認(rèn)證證書，其他B類元器件應(yīng)提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的自愿性認(rèn)證證書/符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的CNAS認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室出具的檢測(cè)報(bào)告。且所有元器件技術(shù)參數(shù)、外形、材料、及安裝尺寸應(yīng)與原有元器件一致；

3 有生產(chǎn)者（制造商）任命/授權(quán)，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核認(rèn)定的認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人；

4 生產(chǎn)者（制造商）具有良好的信譽(yù)。

不滿足以上條件的，B類元器件變更時(shí)須經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。  

適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵元器件的變更應(yīng)由生產(chǎn)者（制造商）的認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并保存變更記錄。

適用簡(jiǎn)化流程的B類元器件變更時(shí)，誤報(bào)、漏報(bào)視為變更無(wú)效，并視同擅自變更關(guān)鍵元器件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)變更的情況，應(yīng)視情節(jié)嚴(yán)重程度依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實(shí)施規(guī)則》及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

提供虛假變更信息的視為擅自變更關(guān)鍵元器件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷其認(rèn)證證書。

  2、對(duì)生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人相關(guān)要求進(jìn)行了明確。

認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人由生產(chǎn)者（制造商）任命/授權(quán)，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核認(rèn)定；認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有獨(dú)立行使其職能的權(quán)力，具備實(shí)施其職能的能力；認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人不得兼任其他生產(chǎn)者（制造商）的認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人；認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人變更時(shí)，生產(chǎn)者（制造商）負(fù)責(zé)上報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)并重新申請(qǐng)考核認(rèn)定。

認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)：

（1）認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)適用簡(jiǎn)化流程的關(guān)鍵元器件和材料變更的批準(zhǔn)；

（2）應(yīng)按認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求，認(rèn)真履行認(rèn)證產(chǎn)品中關(guān)鍵元器件和材料變更的批準(zhǔn)，確保變更信息準(zhǔn)確、及時(shí)的上報(bào)，并對(duì)生產(chǎn)企業(yè)及其獲證產(chǎn)品的一致性負(fù)責(zé)。

（3）認(rèn)真做好并保存變更記錄。

本條款內(nèi)容的修訂，給企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品變更提供了便利，解決了以前產(chǎn)品更新?lián)Q代快，而變更認(rèn)證跟不上節(jié)奏的矛盾，簡(jiǎn)化了認(rèn)證流程，體現(xiàn)了認(rèn)證以企業(yè)為本的原則。但同時(shí)也加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人的要求，需經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核認(rèn)定，保證認(rèn)證的有效性。

(四)刪除了《工廠質(zhì)量保證能力要求》。《工廠質(zhì)量保證能力要求》由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定并報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案后實(shí)施。

2007版細(xì)則要求為：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派檢查員對(duì)生產(chǎn)廠按照《工廠質(zhì)量保證能力要求》（附件6）及國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定的補(bǔ)充檢查要求進(jìn)行工廠質(zhì)量保證能力的檢查。

2010版細(xì)則刪除了原附件6，相應(yīng)條款改為：按照確保產(chǎn)品一致性、促進(jìn)認(rèn)證結(jié)果持續(xù)有效的原則，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定相應(yīng)產(chǎn)品的工廠質(zhì)量保證能力檢查實(shí)施細(xì)則，報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案后公布實(shí)施。

(五)增加了五類高風(fēng)險(xiǎn)家用和類似用途設(shè)備的年度監(jiān)督抽樣檢測(cè)要求，明確了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)抽樣檢測(cè)效果的要求。

對(duì)電風(fēng)扇類、室內(nèi)加熱器類、皮膚和毛發(fā)護(hù)理器具類、電磁灶類、液體加熱器類的獲證產(chǎn)品，年度監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)進(jìn)行抽樣檢測(cè)；對(duì)其他類別（家用電冰箱和食品冷凍箱類、空調(diào)器類、電動(dòng)機(jī)－壓縮機(jī)類、家用電動(dòng)洗衣機(jī)類、電熱水器類、真空吸塵器類、電熨斗類、電烤箱（便攜式烤架、面包片烘烤器及類似烹調(diào)器具）類、電動(dòng)食品加工器具（食品加工機(jī)（廚房機(jī)械））類、微波爐類、電灶、灶臺(tái)、烤爐和類似器具（駐立式電烤箱、固定式烤架及類似烹調(diào)器具）類、吸油煙機(jī)類、冷熱飲水機(jī)類、電飯鍋類）的獲證產(chǎn)品，需要時(shí)，進(jìn)行抽樣檢測(cè)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年年底前將抽樣檢測(cè)效果報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

抽樣檢測(cè)的樣品應(yīng)在工廠生產(chǎn)的合格品中（為切實(shí)保證認(rèn)證產(chǎn)品的一致性和真實(shí)性，抽樣場(chǎng)所可以根據(jù)實(shí)際情況選擇市場(chǎng)/企業(yè)銷售網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)線末端、倉(cāng)庫(kù)等）隨機(jī)抽取。抽樣檢測(cè)由指定的實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)。具體抽樣方法和要求按認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

認(rèn)證檢測(cè)采用的標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的項(xiàng)目均可作為抽樣檢測(cè)項(xiàng)目。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)可針對(duì)不同產(chǎn)品的不同情況，以及其對(duì)產(chǎn)品安全性能或電磁兼容性能影響程度，進(jìn)行部分或全部項(xiàng)目的檢測(cè)。

(六)認(rèn)證流程的合理化修改。

1、根據(jù)認(rèn)證實(shí)際操作情況，對(duì)認(rèn)證時(shí)限要求的進(jìn)一步完善。

關(guān)于認(rèn)證證書的注銷、暫停、撤銷的規(guī)定及時(shí)限要求不在細(xì)則中進(jìn)行規(guī)定,而是統(tǒng)一引用《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實(shí)施規(guī)則》及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行正常年度監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先安排在生產(chǎn)季內(nèi)、優(yōu)先采用不預(yù)先通知被檢查方的方式進(jìn)行。保證了認(rèn)證的有效性和合理化。

3、安全確認(rèn)檢驗(yàn)頻次統(tǒng)一由一次/半年修改為一次/年。

4、EMC確認(rèn)檢驗(yàn)頻次統(tǒng)一由定期明確為一次/兩年。

5、例行檢驗(yàn)中刪除了泄漏電流一項(xiàng)。

筆者在對(duì)境外的一些企業(yè)進(jìn)行CCC工廠檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)并未在生產(chǎn)線上配備泄漏電流測(cè)試儀進(jìn)行100%的例行檢驗(yàn)，對(duì)此測(cè)試項(xiàng)目作為例行檢驗(yàn)的必要性也有所異議。本次修訂作此修改，免去了此爭(zhēng)議，與國(guó)外產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查要求的例行檢驗(yàn)項(xiàng)目更為一致。

6、確認(rèn)檢驗(yàn)中增加了對(duì)材料耐熱耐燃的控制要求。

整機(jī)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)其耐熱、耐燃、耐漏電起痕等性能有要求的非金屬材料（如殼體、印制線路板、電氣接線盒、接線端子等）的耐熱耐燃的檢驗(yàn)控制要求可以通過(guò)年度確認(rèn)檢驗(yàn)或提供附錄“例行檢驗(yàn)的試驗(yàn)方法”中的材料一致性證明性文件來(lái)滿足。

即企業(yè)應(yīng)對(duì)同一供應(yīng)商的相同材料進(jìn)行一次年度確認(rèn)檢驗(yàn)，涉及的檢驗(yàn)項(xiàng)目為球壓試驗(yàn)、灼熱絲試驗(yàn)和針焰試驗(yàn)。

或者企業(yè)應(yīng)提供與其對(duì)應(yīng)的紅外光譜曲線、差示掃描量熱曲線、熱重分析曲線等材料指紋證明性文件來(lái)證明其一致性。出具此證明文件的實(shí)驗(yàn)室需具有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的CNAS認(rèn)可資質(zhì)并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

電子電器產(chǎn)品中非金屬材料選用不當(dāng)，容易導(dǎo)致以下?lián)p害：

1）溫度達(dá)到起絕緣或承載作用的非金屬材料燃點(diǎn)溫度時(shí)，即起火燃燒；

2）高溫使非金屬材料變形，導(dǎo)致爬電距離和電氣間隙減少，或?qū)е陆^緣結(jié)構(gòu)變化，而導(dǎo)致不能滿足電氣強(qiáng)度或防觸電的要求；

3）電氣元件間短路、閃絡(luò)等使其熱量聚集而導(dǎo)致燃燒；

4）因環(huán)境污染等影響，材料在電場(chǎng)、表面能和電離的污染物對(duì)表面的復(fù)合作用下，導(dǎo)致表面漏電或局部放電，形成導(dǎo)電通路，進(jìn)一步誘發(fā)腐蝕而損壞其絕緣性能等。

因此，非金屬材料的耐熱、耐燃、耐漏電起痕等性能，對(duì)其放火、阻燃、機(jī)械和電氣等安全至關(guān)重要。故對(duì)非金屬材料進(jìn)行確認(rèn)檢驗(yàn)或進(jìn)行一致性控制對(duì)保證認(rèn)證的有效性也是至關(guān)重要。

 (七)規(guī)范性文字修改

1、產(chǎn)品目錄及名稱的規(guī)范。依據(jù)《第一批實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》（國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2001年聯(lián)合公告第33號(hào)）、《強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品目錄描述與界定表》（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委2007年公告第9號(hào)）進(jìn)行規(guī)范性修改。

2、其他修改。

結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證自 2002年5月1日起實(shí)施，迄今已有八年，在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)原來(lái)的實(shí)施細(xì)則不盡完善，在實(shí)際操作過(guò)程中也不斷微調(diào)和補(bǔ)充，進(jìn)一步細(xì)化和完善。本次規(guī)則的修改正是在總結(jié)了過(guò)去8年的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際情況，同時(shí)聽(tīng)取企業(yè)的呼聲與要求，結(jié)合國(guó)際慣例，對(duì)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了全面的修訂。細(xì)則內(nèi)容更完善和細(xì)化，操作性更強(qiáng)，同時(shí)對(duì)該簡(jiǎn)化的簡(jiǎn)化，該強(qiáng)化的強(qiáng)化，既符合認(rèn)證有效性的要求，保護(hù)消費(fèi)者的人身、財(cái)產(chǎn)安全，又兼顧企業(yè)的要求與便利，適當(dāng)簡(jiǎn)化流程，強(qiáng)化認(rèn)證的時(shí)效性，促進(jìn)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與上市。認(rèn)證中涉及的各方，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)和技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)均應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究新的實(shí)施細(xì)則的要求，及時(shí)調(diào)整，采取相應(yīng)措施滿足新的細(xì)則的要求，避免出現(xiàn)不符合的情況，為新細(xì)則的順利、準(zhǔn)確和有效的實(shí)施，為促進(jìn)我國(guó)的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的健康發(fā)展，提高我國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量控制水平各自努力。

參考文獻(xiàn)：

1．《電氣電子產(chǎn)品類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 家用和類似用途設(shè)備》（CNCA-01C-016: 2007）

2．《電氣電子產(chǎn)品類強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 家用和類似用途設(shè)備》（CNCA-01C-016: 2010）

3．《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》

4．《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實(shí)施規(guī)則》